掃一掃，查看手機站
2015-03-17 04:22:14 來源：21世紀經濟報道
農歷新年開年后第一場來自于證監(jiān)會層面的大規(guī)模專項核查將在本周正式拉開序幕。
“證監(jiān)會稽查總隊將于下周進場對200家左右的機構進行業(yè)務檢查，檢查對象包括證券、基金和私募以及個別會管單位等，此次檢查將實現(xiàn)規(guī)模、地域和業(yè)務上的全覆蓋。”在3月14日晚間，一則消息開始流傳。
“這是一場早在年前就已經有所規(guī)劃的核查。”14日晚間，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向21世紀經濟報道記者證實，而這一場以證監(jiān)會稽查總隊牽頭的大規(guī)模核查主要是為貫徹落實國務院決策部署，響應“加強內部管控、加強外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經營、遏制違法犯罪”(以下簡稱“兩加強、兩遏制”)的要求。
此外，據(jù)21世紀經濟報道記者獲悉，此次來自于證監(jiān)系統(tǒng)的“兩加強、兩遏制”專項檢查工作共分為兩個階段。
早在2015年1月初，證監(jiān)系統(tǒng)監(jiān)管層便下發(fā)通知，要求證券期貨等經營機構按照國務院要求就“兩加強，兩遏制”有關內容展開全面自查。
而在自查完畢之后，本周即將進行的大規(guī)模檢查實則為此次證監(jiān)系統(tǒng)有關“兩加強，兩遏制”專項檢查的第二階段——稽查核查階段，而這一次稽查核查將持續(xù)近一個月時間至4月中。
“從目前獲得的信息來看，此次核查的大部分內容都屬于常規(guī)檢查，但對于證券、基金和私募機構而言其震懾作用更甚。”北京一家老牌券商高層向21世紀經濟報道記者坦言。
固收業(yè)務或成核查重點
雖然大部分檢查內容屬于常規(guī)檢查，但據(jù)上述接近于監(jiān)管層的知情人士透露，因此次檢查工作是依據(jù)“兩加強、兩遏制”的要求，故除了對券商等機構的風控問題等常規(guī)性檢查外，對券商機構等容易出現(xiàn)的違法行為如腐敗、商業(yè)賄賂、職務侵占等重大犯罪行為將作重點關注，如若發(fā)現(xiàn)以上犯罪線索，檢查組將依法移送偵查部門。
“正因為‘兩加強、兩遏制’的屬性，結合券商基金等機構的現(xiàn)實情況，券商和基金的固收業(yè)務將是這一次核查的重點。”上述知情人士向21世紀經濟報道記者透露。
實際上，在過去的兩年多時間里，轟轟烈烈的金融反腐涉及券商行業(yè)的大部分風險幾乎都來自于固收業(yè)務層面。
2013年4月起，萬家基金固收部總監(jiān)鄒昱、中信證券固收部執(zhí)行總經理楊輝、齊魯銀行金融事業(yè)部徐大祝、西南證券固收部副總薛晨、江海證券固定收益部副總經理張守剛等多家機構債券業(yè)務相關人士因涉嫌債券“丙類戶”不當獲利，接受監(jiān)管部門調查。這被認為是債市反腐的開端。
2013年9月，宏源證券債券銷售與交易部總經理陳智軍及副總經理葉凡被公安機關帶走調查。2013年10月國信證券固定收益事業(yè)部總裁孫明霞及兩名固收員工同樣被公安機關帶走調查。
而被稱為“債市女王”孫明霞的落網，則一時間更讓固收行業(yè)人人自危。
其后更牽連出一批如前發(fā)改委財金司司長張東升和已經離開公募轉投私募多年的券商大佬胡關金等人的腐敗案件。
“固收業(yè)務一直是涉嫌腐敗的重災區(qū)，尤其在過去的兩年中，固收業(yè)務的火爆使得各大機構對于有關業(yè)務的內部監(jiān)管處于放任狀態(tài)，甚至為了做大業(yè)務而采取一些變相的鼓勵方式，而這恰好正是‘兩加強、兩遏制’所要針對處理的。”上述接近于監(jiān)管層的知情人士坦言。
而在此次核查之前，更有傳聞稱某券商固收業(yè)務部門2014年平均每人年終獎金便達到400萬之巨。
而對于私募機構而言，此次的核查則顯得更為常規(guī)。
“我們接到的通知中主要是檢查我們的投研流程管理和內部的防火墻風控。”滬上一家知名的陽光私募負責人士向21世紀經濟報道記者透露，“目前都在趕緊補充有關材料，包括一些投研部門的管理辦法以及內部風控標準等有關文件。”
而據(jù)21世紀經濟報道記者獲悉，資產管理規(guī)模排名靠前的幾家知名私募機構此次皆在核查名單之中。
查“證券違規(guī)”的震懾
雖然有關“兩加強、兩遏制”的專項核查并非僅針對資本市場實施，保監(jiān)會和銀監(jiān)會的有關專項核查也正如火如荼地開展，但此次大規(guī)模抽查對國內證券市場的震懾力依然不容小覷。
“隨著核查的深入，或將對小盤股的行情產生影響。”上述北京一家老牌券商高層分析認為：“此次核查將多家私募機構納入其中，而對于一些私募機構包括一些基金而言，其喜好炒作小盤股，則很容易涉及證券違規(guī)的情況。”
而此次檢查的另一個對于資本市場的“震懾”之點，則還在于市場對于2015年1月中旬證監(jiān)會針對兩融核查之后所爆出的“黑天鵝”事件記憶猶新。
“雖然看似較常規(guī)的檢查，但是也不排除可能引爆一些‘深水炸彈’，而此次核查針對的基金和私募皆為資本市場資金的主力，一旦出現(xiàn)類似的‘黑天鵝’事件，大盤則不免又將陷入調整狀態(tài)。這也是目前市場最為擔心的。”上述券商高層坦言。
除此之外，據(jù)21世紀經濟報道記者獲悉，有關通過QQ群和微信群等網絡方式傳播內幕信息等違規(guī)情況也或將作為此次證監(jiān)系統(tǒng)核查的重點關注之內。
2014年6月，原中信證券醫(yī)藥首席分析師張明芳在其微信群里涉嫌泄露上市公司內幕信息一事就曾鬧得紛紛揚揚，也引起了監(jiān)管層的高度注意。
“現(xiàn)在許多券商、基金以及私募機構都動輒組建或參與了數(shù)個微信群或QQ群，如何監(jiān)管這些特殊的圈子以防止內幕交易也是監(jiān)管層所需要重視的問題。”上述接近于監(jiān)管層的知情人士坦言。
